GOBERNANZA DE EVIDENCIA DIGITAL:

Iván Díaz ( Enero 2026), México

    La evidencia digital es parte de la actividad diaria de las empresas, ya que son indispensables para los procesos laborales, administrativos, fiscales y mercantiles, Esto se debe a que la gra cantidad de las operaciones se ejecutan a través de los medios electrónicos. En este artículo se presentan las directrices estratégicas y operativas para asegurar que la evidencia digital sea tratada con integridad, confiabilidad y validez legal, mediante la integración de normas internacionales que dan solidez al manejo desde la planificación desde las etapas de planificación.

1. Gobernanza y Preparación Estratégica (Forensic Readiness)
   Para que una empresa esté preparada ante incidentes que representen la administración de evidencia digital, la alta dirección debe:
   

• Definir Responsabilidades: Asegurar que el personal encargado de las investigaciones tenga la competencia, independencia y autoridad necesarias.

• Estrategia de Adquisición: Adquirir activos de TI que soporten la capacidad de recuperación de evidencia, equilibrando costos y riesgos a largo plazo.

• Cumplimiento Legal: Garantizar que los activos y políticas de TI cumplan con la legislación vigente y los criterios de riesgo de la organización.

• Métricas de Desempeño: Implementar indicadores clave (KGI y KPI) para monitorear la efectividad del sistema de forense digital.

• Ciberseguridad Preventiva: la evidencia digital alimenta la mejora de los controles preventivos, al establecer una línea de acción para el manejo de la información que se encuentra en los medios electrónicos.

• Gestión de la Privacidad: la recolección de evidencia y la protección de datos personales de los empleados es un punto crítico en el cumplimiento legal actual, por ello se debe contar con procedimientos que permitan manejar de forma asertiva la protección de datos personales ante una recolección de información.

2. Reconocimiento y Recolección
   La preservación de la integridad comienza en el momento del hallazgo:
   

• Preservación de la Escena: Minimizar la pérdida, degradación o alteración de los ítems mediante el control de acceso a personal autorizado.

• Registro Contextual: Documentar los ítems en su contexto original antes de cualquier disturbio mediante notas, fotografías o registros electrónicos.

• Cadena de Custodia: Mantener un registro ininterrumpido que permita rastrear el ítem desde su recolección hasta su almacenamiento final.

• Etiquetado Único: Cada ítem debe tener un identificador único que incluya descripción, ubicación, fecha y nombre de quien lo recolectó.

3. Análisis Técnico
   El análisis debe realizarse bajo condiciones controladas para asegurar resultados científicos:
   

• Validación de Métodos: Todo software o cálculo utilizado debe ser validado antes de su implementación para asegurar su idoneidad.

• Estrategia Analítica: Priorizar métodos no destructivos. Si un ítem se consumirá totalmente en el análisis, se debe notificar al cliente previamente.

• Monitoreo de Desempeño: Participar regularmente en pruebas de aptitud o comparaciones interlaboratorios para demostrar competencia continua.

4. Interpretación de Resultados
   La interpretación debe ser imparcial y basada en datos objetivos:
   

• Mitigación de Sesgos: Diseñar el proceso para reducir el riesgo de sesgo cognitivo, utilizando solo información relevante para la tarea.

• Uso de Proposiciones: Evaluar al menos dos proposiciones mutuamente excluyentes (ej. "la evidencia proviene de la fuente A" vs "proviene de una fuente distinta").

• Opiniones Categóricas: Solo se deben emitir si es imposible obtener las observaciones bajo cualquier otra explicación alternativa.

5. Reporte y Testimonio
   El producto final debe ser comunicable y auditable:
   

• Transparencia: El reporte debe ser claro, completo y distinguir claramente las observaciones (hechos) de las opiniones

• Limitaciones: Declarar explícitamente cualquier limitación de los métodos o desviaciones de los procedimientos documentados.

• Revisión Técnica: Antes de la entrega, los reportes que incluyan opiniones basadas en juicio humano deben someterse a una revisión técnica por un segundo examinador competente.

• Testimonio Imparcial: Si se requiere declaración en tribunales, esta debe limitarse al área de pericia del examinador y presentarse de manera objetiva.

    A través de este conjunto de actividades se puede dar seguimiento apropiado al ciclo de vida de una solicitud de evidencia digital, sin embargo, para que se pueda aplicar de forma mas adecuada se puede recurrir a la siguiente lista de verificación:

1. Preparación y Seguridad (Gobernanza)
   

• Autoridad: Confirmar que la persona que interviene tiene la competencia y autoridad delegada por el órgano de gobierno de la empresa.

• Evaluación de Riesgos: Realizar un escaneo del área para identificar riesgos de salud y seguridad (químicos, eléctricos, biológicos) antes de ingresar.

• Equipo de Protección Personal (EPP): Utilizar EPP adecuado para protegerse a sí mismo y para evitar la contaminación de la escena.

2.  Aseguramiento y Preservación de la Escena
   

• Control de Acceso: Acordonar el área y restringir el acceso solo a personal autorizado.

• Registro de Acceso: Iniciar un registro (bitácora) detallado de cada persona que entra o sale de la escena.

• Aislamiento de Dispositivos: Evitar el contacto innecesario con los ítems; si un dispositivo está encendido, consultar protocolos específicos antes de apagarlo para evitar la pérdida de datos volátiles.

3. Registro y Documentación Contextual
   

• Documentación Visual: Tomar fotografías o videos de los dispositivos y su entorno (cables, conexiones, posición en el escritorio) antes de mover cualquier ítem.

• Notas Detalladas: Registrar la ubicación exacta, fecha, hora y condiciones ambientales si estas pueden afectar el ítem.

• Descripción de Ítems: Documentar el estado de cada ítem, incluyendo si el embalaje parece comprometido o alterado.

4.  Recolección y Manejo de Ítems
   

• Identificación Única: Etiquetar cada dispositivo o medio de almacenamiento con un identificador único que permita rastrearlo en la cadena de custodia.

• Prevención de Contaminación: Cambiar los guantes o el equipo de recolección entre el manejo de diferentes ítems (ej. entre ítems de una víctima y de un sospechoso).

• Embalaje Seguro: Colocar los ítems en contenedores que minimicen el riesgo de pérdida, degradación o alteración (ej. bolsas antiestáticas o de Faraday para dispositivos móviles).

5. Cadena de Custodia y Transporte
   

• Registro de Transferencia: Documentar cada cambio de posesión del ítem (quién lo entrega, quién lo recibe, fecha y propósito).

• Integridad del Sello: Asegurarse de que el embalaje esté sellado de forma que cualquier intento de apertura sea evidente.

• Condiciones de Transporte: Garantizar que el transporte se realice bajo condiciones que eviten la exposición a temperaturas extremas o campos magnéticos que dañen la evidencia.

    Con esta línea base de trabajo se puede mantener una condición apropiada para el manejo de la evidencia digital en diferentes tipos de proceso.